Geschäftszahl: 3591
P R O T O K O L L
aufgenommen am 27. Juni 2008
von mir, Dr. Klemens HUPPMANN, öffentlichem Notar mit dem Amtssitz in Wien-Innere Stadt und der Kanzlei in 1010 Wien, Riemergasse 9, über die heute in den Räumlichkeiten der Bank Austria Creditanstalt AG in 1010 Wien, Am Hof 2, 1. Stock, abgehaltene
19. ordentliche Hauptversammlung
der
Rath Aktiengesellschaft
mit dem Sitz in Wien (FN 83203 h).
Gegenwärtig:
1. die Aktionäre bzw. Aktionärsvertreter laut beiliegendem Teilnehmerverzeichnis (Beilage ./1),
2. der Aufsichtsrat, bestehend aus den Herren:
a) Professor Dr. Franz ECKERT, Vorsitzender
b) Dkfm. Paul RATH, Mitglied
c) Mag. Philipp RATH, Mitglied
d) Dr. Gerd UNTERBURG, Mitglied
3. vom Vorstand, bestehend aus den Herren:
a) Dipl.-Ing. Dr. Matthias RATH
b) Mag. Georg RATH
4. der Vertreter des Abschlussprüfers für die KPMG Austria GmbH:
a) Mag. Yann-Georg HANSA
b) Mag. Harald RADAKOVITS
5. der gefertigte Notar, Herr Dr. Klemens HUPPMANN.
Herr Professor Dr. Franz ECKERT übernimmt in seiner Eigenschaft als Vorsitzender des Aufsichtsrates den Vorsitz in der heutigen 19. ordentlichen Hauptversammlung, begrüßt die erschienenen Aktionäre beziehungsweise Aktionärsvertreter, die Herren des Aufsichtsrates und den Vorstand, die Vertreter des Wirtschaftsprüfers und ersucht Herrn Dr. Klemens HUPPMANN die Beurkundung der heutigen Hauptversammlung vorzunehmen.
Der Herr Vorsitzende stellt anschließend fest, dass
1. die Einladung zur heutigen Hauptversammlung in der Wiener Zeitung vom 28. Mai 2008, Beilage ./2, fristgerecht
veröffentlicht wurde,
2. 71 Aktionäre Aktien von insgesamt 1.165.426 Stimmen ordnungsgemäß hinterlegt haben, Beilagenkonvolut ./1a ,
3. 26 Aktionäre bzw. Aktionärsvertreter bei Beginn der heutigen Hauptversammlung erschienen sind, die insgesamt
1.073.533 Stimmen vertreten,
4. die heutige Hauptversammlung sohin zu allen Punkten der Tagesordnung beschlussfähig ist.
Der Herr Vorsitzende gibt die
TAGESORDNUNG
bekannt wie folgt:
1) Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des Konzernabschlusses für das Geschäftsjahr 2007
samt Anhang und des Lageberichtes des Vorstandes samt Bericht des Aufsichtsrates
2) Beschlussfassung über die Ergebnisverwendung
3) Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstandes und des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2007
4) Beschlussfassung über eine Vergütung an den Aufsichtsrat für 2007
5) Wahl des Abschlussprüfers und Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2008
6) Neuwahl des Aufsichtsrates
Hinsichtlich der Form der Abstimmung bestimmt der Herr Vorsitzende, dass nach dem Subtraktionsverfahren abgestimmt werden wird. Es werden vom Vorsitzenden getrennt die Aktionäre bzw. Aktionärsvertreter aufgerufen, die zu einem Antrag NEIN-Stimmen und Stimmenthaltungen abgeben, wobei in diesen Fällen die Abstimmung durch Erheben der ausgegebenen Stimmkarten erfolgt. Die Stimmkartennummern werden vom beurkundenden Notar auf elektronischem Wege festgehalten.
Es werden die NEIN-Stimmen und Stimmenthaltungen gezählt und von der Gesamtzahl der vertretenen Stimmen abgezogen. Dies ergibt die JA-Stimmen. Zu diesem Zweck wird die Präsenz durch die Ein- und Ausgangskontrolle ständig in Evidenz gehalten. Aktionäre, die ohne Abgabe der Stimmkarte bzw. ohne Erteilung einer Vollmacht die Sitzung verlassen, werden als zustimmend gezählt.
Der Herr Vorsitzende stellt fest, dass gegen die Tagesordnung keine Einwendungen erhoben werden; er geht zur Erledigung der Tagesordnung über, nachdem er vorher das Teilnehmerverzeichnis, Beilage ./1, unterfertigt und es zur Einsichtnahme auflegt.
Zum ersten Punkt der Tagesordnung:
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des
Konzernabschlusses für das Geschäftsjahr 2007 samt Anhang
und des Lageberichtes des Vorstandes samt Bericht des Aufsichtsrates
Der Herr Vorsitzende verweist darauf, dass der Geschäftsbericht 2007 allen Aktionären vorliegt und stellt sodann fest, dass
eine Verlesung des Geschäftsberichtes nicht verlangt wird.
Der Herr Vorsitzende stellt weiters fest, dass der Jahresabschluss mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen ist und vom Aufsichtsrat gemäß § 125 Absatz 2 Aktiengesellschaft festgestellt wurde.
Der Herr Vorsitzende erteilt nunmehr dem Vorstand Dipl.-Ing. Dr. Matthias Rath und Mag. Georg Rath das Wort, welche zunächst das Umfeld erläutern, in dem sich die Rath AG im vergangenen Jahr bewegte und erläutern danach das Ergebnis für 2007. Weiters gibt der Vorstand einen ausführlichen Bericht über das laufende Geschäftsjahr und die geplanten Maßnahmen, um in Hinkunft wieder gute Ergebnisse erzielen zu können.
Anschließend bittet der Vorsitzende nunmehr um Wortmeldungen.
Von Seiten der Aktionäre Dr. Stefan Dörler, Ludwig Amstler, Günter Donhauser, Herbert Rasinger, Dkfm. Franz Futschek,
Dkfm. Dr. Werner Switil, DI Franz Stockhandl werden verschiedenste Fragen zu diesem Tagesordnungspunkt gestellt, insbesondere zum Verhältnis Kurswert-Buchwert der Aktie, bilanziertem Eigenkapital, Ergebnisentwicklung, Investitionen, Verlustvorträge, Entwicklung und Finanzierung USA, Rückstellungen, Konzernlagebericht und Konzernanhang, Lagerproduktion, Investitionen in Forschung und Entwicklung, Förderungen, Entwicklung Ukraine und Russland, Gewinne und Provisionen, Verkaufsstrategien, Reisekosten und EDV-Aufwendungen, Kursverluste und Kurssicherungen, Mietkosten, Währungsabhängigkeit, Aktienrückkauf und ähnliches.
Die Fragen werden eingehend vom Vorstand, dem Vorsitzenden des Aufsichtsrates und vom Wirtschaftsprüfer beantwortet.
Nachdem keine weiteren Wortmeldungen vorliegen, dankt der Vorsitzende dem Vorstand und sämtlichen Mitarbeitern der Gesellschaft für deren Einsatz im vergangenen Geschäftsjahr.
Der Herr Vorsitzende stellt fest, dass die Hauptversammlung den mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers versehenen Jahresabschluss samt Anhang und den Lagebericht des Vorstandes und den Bericht des Aufsichtsrates, welcher verlesen wird, Beilagen ./3, zur Kenntnis genommen hat.
Zum zweiten Punkt der Tagesordnung:
Beschlussfassung über die Ergebnisverwendung
Der Vorstand verweist auf den vorgelegten Jahresabschluss zum 31.12.2007, der einen Bilanzgewinn von € 600.424,00 aufweist und schlägt vor, an die Aktionäre eine Dividende in Höhe von € 0,40 pro Aktie, somit € 600.000,00 auszuschütten und den verbleibenden Rest in Höhe von € 424,00 auf neue Rechnung vorzutragen.
Der Vorsitzende hält fest, dass sich der Aufsichtsrat diesem Vorschlag angeschlossen hat und erteilt Herrn Dr. Matthias Rath das Wort.
Dieser stellt den Antrag die Hauptversammlung möge beschließen, an die Aktionäre eine Dividende in Höhe von € 0,40 pro Aktie, somit € 600.000,00 auszuschütten und den verbleibenden Rest in Höhe von € 424,00 auf neue Rechnung vorzutragen.
Bei Beginn der Abstimmung sind nunmehr 36 stimmberechtigte Aktionäre beziehungsweise Aktionärsvertreter anwesend, die 1.125.891 Stück Stückaktien vertreten.
Der Vorsitzende bringt diesen Antrag zur Abstimmung.
Das Abstimmungsergebnis wird wie folgt verkündet:
Pro-Stimmen: 1.125.891
Gegen-Stimmen: 0
Enthaltungen: 0
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag einstimmig (ohne Stimmenthaltung) angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Zum dritten Punkt der Tagesordnung:
"Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstandes und
des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2007"
Hiezu erteilt der Herr Vorsitzende dem Aktionärsvertreter Herrn Herbert Rasinger das Wort, welcher den Antrag stellt, den Mitgliedern des Vorstandes und den Mitgliedern des Aufsichtsrates in getrennten Abstimmungen die Entlastung für das Geschäftsjahr 2007 zu erteilen.
Der Vorsitzende bringt sodann bei unveränderter Präsenz den Antrag, den Mitgliedern des Vorstandes die Entlastung zu erteilen, zur Abstimmung.
Der Vorsitzende verkündet das Abstimmungsergebnis wie folgt:
Pro-Stimmen: 1.107.286
Gegen-Stimmen: 18.605
Enthaltungen: 0
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag mehrheitlich (ohne Stimmenthaltungen) angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Der Vorsitzende bringt sodann bei unveränderter Präsenz den Antrag, den Mitgliedern des Aufsichtsrates die Entlastung zu erteilen, zur Abstimmung.
Der Vorsitzende verkündet das Abstimmungsergebnis wie folgt:
Pro-Stimmen: 1.125.881
Gegen-Stimmen: 0
Enthaltungen: 10
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag einstimmig (bei 10 Stimmen Stimmenthaltung) angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Zum vierten Punkt der Tagesordnung:
Beschlussfassung über eine Vergütung
an den Aufsichtsrat für 2007
Hiezu erteilt der Herr Vorsitzende Herrn Herbert Rasinger das Wort, welcher den Antrag stellt, dem Aufsichtsrat für seine Tätigkeit im vergangenen Geschäftsjahr insgesamt einen Betrag von € 36.800,00 als Aufsichtsratsvergütung zu gewähren, wobei die Aufteilung dem Aufsichtsrat vorbehalten bleibt.
Der Herr Vorsitzende lässt über den vorliegenden Antrag bei unveränderter Präsenz abstimmen.
Der Vorsitzende verkündet das Abstimmungsergebnis wie folgt:
Pro-Stimmen: 1.125.891
Gegen-Stimmen: 0
Enthaltungen: 0
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag einstimmig (ohne Stimmenthaltung) angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Zum fünften Punkt der Tagesordnung:
Wahl des Abschlussprüfers und Konzernabschlussprüfers
für das Geschäftsjahr 2008
Hiezu erteilt der Herr Vorsitzende, Herrn Felix Sulger das Wort, welcher den Antrag stellt, die
KPMG Austria GmbH,
Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft,
1090 Wien, Porzellangasse 51,
zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2008 zu bestellen.
Der Herr Vorsitzende lässt über den vorliegenden Antrag bei unveränderter Präsenz abstimmen.
Der Vorsitzende verkündet das Abstimmungsergebnis wie folgt:
Pro-Stimmen: 1.125.891
Gegen-Stimmen: 0
Enthaltungen: 0
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag einstimmig (ohne Stimmenthaltung) angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Infolge Erledigung der Tagesordnung schließt der Herr Vorsitzende um 12:45 Uhr die 18. ordentliche Hauptversammlung mit einem Dank an die Erschienenen, nachdem er nochmals festgestellt hat, dass sämtliche Beschlüsse durch Handerheben gefasst und das Ergebnis jeweils sofort verkündet wurde.
Zum sechsten Punkt der Tagesordnung:
Neuwahl des Aufsichtsrates
hält der Herr Vorsitzende fest, dass sämtliche Aufsichtsratsmandate sämtlicher Aufsichtsratsmitglieder mit Beendigung der heutigen Hauptversammlung ablaufen.
Es liegt der Antrag vor, die bisherigen Aufsichtsratsmitglieder die Herren Dkfm. Paul Rath, Dr. Heinz Kessler, Mag. Philipp Rath und Dr. Gerd Unterburg wieder in den Aufsichtsrat und weiters die Herren Dr. Ernst Rath und MMag. Christian B. Maier neu in den Aufsichtsrat zu wählen.
Auf eine Vorstellung des langjährigen ehemaligen Vorstandes Dr. Ernst Rath wird von der Hauptversammlung einvernehmlich Abstand genommen. Herr MMag. Christian B. Maier stellt sich in der Folge der Hauptversammlung vor, gibt einen kurzen Abriss seines persönlichen und beruflichen Werdeganges und stellt fest, dass in seiner Person keine Umstände vorliegen, die die Besorgnis einer Befangenheit befürchten lassen.
Der Vorsitzende der Hauptversammlung bringt sohin den Antrag, die Herren Dkfm. Paul Rath, Dr. Heinz Kessler, Mag. Philipp Rath, Dr. Gerd Unterburg, Dr. Ernst Rath und MMag. Christian B. Maier in den Aufsichtsrat zu wählen und zwar bis zur Beendigung jener Hauptversammlung, die über das Geschäftsjahr 2012 beschließen wird, zur Abstimmung.
Bei dieser Abstimmung sind nunmehr 37 stimmberechtigte Aktionäre beziehungsweise Aktionärsvertreter anwesend, die 1.125.911 Stück Stückaktien vertreten.
Der Vorsitzende verkündet das Abstimmungsergebnis wie folgt:
Pro-Stimmen: 1.080.363
Gegen-Stimmen: 18.615
Enthaltungen: 26.933
Der Vorsitzende stellt fest, dass der Antrag mehrheitlich angenommen ist und stellt den somit gefassten Beschluss fest.
Antragsgemäß werden die sechs vorgenannten Herren zu Aufsichtsratsmitgliedern gewählt und zwar bis zur Beendigung jener Hauptversammlung, die über den Jahresabschluss 2012 beschließt.
Die genannten Herren haben erklärt, ihre Wahl anzunehmen.
In der Folge dankt Herr Dr. Ernst Rath dem Vorsitzenden der heutigen Hauptversammlung Prof. Dr. Franz Eckert, welcher mit Ablauf der heutigen Hauptversammlung aus dem Aufsichtsrat ausscheidet, für seine jahrzehntelange Tätigkeit als Berater der Gesellschaft und für seine Expertisen in den vergangenen Jahrzehnten.
Infolge Erledigung der Tagesordnung schließt der Herr Vorsitzende um 10.35 Uhr die 19. ordentliche Hauptversammlung mit einem Dank an die Erschienenen, nachdem er nochmals festgestellt hat, dass sämtliche Beschlüsse durch Handerheben gefasst und das Ergebnis jeweils sofort verkündet wurde.
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Hierüber wurde dieses Protokoll aufgenommen, gelesen, genehmigt und gefertigt.
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Der Vorsitzende
Herr Prof. Dr. Franz Eckert
Dem Punkt 6. der Tagesordnung der Hauptversammlung vom
27. Juni 2008 entsprechend, möchten wir Sie wie folgt informieren:
Mitglieder des Aufsichtsrates der Rath AG bestellt bis zur Hauptversammlung 2008:
Prof. Dr. Franz Eckert gewählt seit 14.9.1983
(Vorsitzender)
Präs. Dr. Heinz Kessler gewählt seit 28.7.1999
(Stellvertreter d. Vors.) Aufsichtsratsvorsitzender der Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Aufsichtsrat (Vorsitzender Stv.) der UNIQA Versicherungen AG
Dkfm. Paul Rath gewählt seit 14.9.1989
WP Mag. Philipp Rath gewählt seit 17.7.2003
Dr. Gerd Unterburg gewählt seit 12.7.2005
Nachstehend angeführte Herren stellen sich zur Wahl in den
Aufsichtsrat in der Hauptversammlung am 27. Juni 2008,
für die Funktionsperiode inklusive Geschäftsjahr 2012, zur Verfügung:
Dr. Heinz Kessler unabhängig;
Aufsichtsratsvorsitzender der Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Aufsichtsrat (Vorsitzender Stv.) der UNIQA Versicherungen AG
Dr. Gerd Unterburg unabhängig;
Vizepräsident des Verwaltungsrates der Hoerbiger Holding AG, Zug/Schweiz
Dkfm. Paul Rath Geschäftsführer der Rath Holding GmbH
Mag. Philipp Rath Wirtschaftsprüfer Agitas
Dr. Ernst Rath Geschäftsführer der Rath Holding GmbH
MMag. Christian B. Maier unabhängig;
Finanzvorstand der Constantia Industries AG
16. Juni 2008
Curriculum Vitae
Name: MMag. Christian B. Maier
Nationalität: Österreich
geboren am: 09.11.1966
seit 2003 Finanzvorstand Constantia Industries AG
1998 - 2003 Finanzvorstand UnternehmensInvest AG, Private Equity
1992 - 1998 Unterschiedliche Funktionen in mehreren Banken
1986 – 1992 Studium der Betriebswirtschaft WU-Wien
Studium der Naturwissenschaften/Geologie UNI-Wien
Die Schwerpunkt-Fragen der HV-Saison 2008